Birleşik Krallık düzenleyicileri finans çalışanlarına yönelik denetimleri azaltmayı öneriyor

Prudential Regulation Authority ve Financial Conduct Authority, Üst Düzey Yöneticiler ve Sertifikasyon Rejimi’nde değişiklikler önerdi. Düzenleyiciler, bu değişikliklerin firmalara 10 yılda yaklaşık 2 milyar sterlin tasarruf sağlayacağını tahmin ediyor. Öneriler, daha sıkı düzenleyici denetim gerektiren pozisyonların sayısını azaltacak.

Plan kapsamında, üst düzey yönetici olmayan yaklaşık 139.000 kişi yıllık sertifikasyon kontrollerine tabi tutulmayacak ve Finansal Hizmetler Sicili’nde yer almayacak. Baş aktüerler ile risk ve denetim komitesi başkanları gibi bazı pozisyonlarda ise düzenleyicilerden ön onay alınması yerine, firmaların atamaları düzenleyicilere bildirmesi gerekecek.

İcra kurulu başkanları, finans direktörleri ve diğer bazı üst düzey yöneticilerin göreve başlamadan önce düzenleyicilerden ön onay alması ve uygunluk kontrollerinden geçmesi gerekecek. Çalışanların yetkinliği ve davranışlarından firmalar sorumlu olmaya devam edecek. Düzenleyiciler, yüksek riskli durumlarda başka pozisyonlar için de ön onay talep edebilecek.

Öneriler, üst düzey yönetici olmayan çalışanların çoğu için davranış ihlallerinin bildirilmesi eşiğini de yükseltecek. Düzenleyiciler, bireysel hesap verebilirliğe ilişkin yüksek standartların yürürlükte kalacağını söylüyor. Görüş bildirme süreci 22 Ocak’a kadar açık. Politikanın 2027’de yürürlüğe girmesi bekleniyor.